| 計劃全稱： | 渤海分級定增寶8號集合資產管理計劃 |
| 產品代碼 ： | A級C71795 /B級C71797 |
| 計劃類型 ： | 集合資產管理計劃 |
| 風險評級： | -- |
| 管理人： | 渤海證券股份有限公司 |
| 托管人： | 中國工商銀行股份有限公司廣東省分行營業部 |
| 推廣機構： | 渤海證券股份有限公司、中國工商銀行股份有限公司及其他符合相應資格條件的、經管理人委托的、代理推廣本集合資產管理計劃的機構。 |
| 投資目標： | 本集合計劃通過對中天城投的長期持續跟蹤，深入調研，主要投資于中天城投非公開定向增發股票，力爭在存續期內為投資者獲取超額收益。 |
| 投資理念： | 本集合計劃遵循穩健投資的投資理念，在有效控制風險的前提下，深入分析企業的經營管理能力，通過研究上市公司基本面、財務狀況、成長性、盈利能力、競爭優勢等，以價值投資為指導原則；通過對上市公司的價值判斷做出投資決策，根據公司合理價值和市場風險，解禁后進行穩健操作，確保客戶資產安全增值。 |
| 投資范圍: | 本計劃將主要投資于上市公司非公開發行股票（具體為中天城投集團股份有限公司非公開發行的股票），閑置的資金可以投資于固定收益類金融工具及現金管理類金融工具等金融監管部門批準或備案發行的金融產品；以及中國證監會認可的其他投資品種。 法律法規或中國證監會允許集合計劃投資其他品種的，資產管理人在履行合同變更程序后，可以將其納入本集合計劃的投資范圍。 |
| 風險收益特征： | 本集合計劃優先級A份額屬預期風險較低，預期收益相對穩定的投資品種。適合風險承受能力較低，追求穩健投資收益的投資者。 本集合計劃次級B份額屬預期風險較高，預期收益較高的投資品種。適合風險承受能力較高，追求高預期收益的投資者。 |
| 預期收益： | 優先級預期收益：6.6%/年。 次級預期收益：若本計劃的收益滿足優先級本金、優先級預期收益、次級本金后還有剩余，則剩余部分的收益歸屬于次級B份額。 |
| 目標規模： | 本集合計劃推廣期目標規模為1億份，存續期目標規模為3億份，管理人可以控制各分級份額實際募集規模。其中，優先級A份額目標規模為2億份，次級B份額目標規模為1億份，兩份額配比比例原則上不高于2：1，利息轉增份額帶來的偏離除外。集合計劃存續期間，持有次級B份額的委托人可向集合計劃追加資金，追加資金不享有本集合計劃取得的任何收益，不增加次級B份額持有人的份額數。次級B份額持有人追加資金前后，集合計劃次級B份額份數不變。 |
| 存續期限： | 管理期限為18個月。本集合計劃成立以后，如參與非公開定向增發（中天城投，代碼：000540）失敗，本集合計劃提前終止。本集合計劃滿12個月后，管理人可視情況提前結束本集合計劃。 |
| 參與起點金額： | 參與的最低金額為人民幣100萬元，追加參與的最低金額為人民幣 1萬元。 |
| 批準產品發行或備案的部門（機構）： | -- |
| 費用: | 1、參與費：0； 2、退出費：0； 3、管理費：1.26%/年； 4、托管費：0.1%/年； 5、業績報酬：0； 6、其他費用：除交易手續費、印花稅、管理費、托管費之外的集合計劃費用，由管理人根據有關法律法規及相應的合同或協議的具體規定，按費用實際支出金額列入費用，從集合計劃資產中支付。 |