| 計劃全稱： | 渤海分級匯鑫9號集合資產管理計劃 |
| 產品代碼： | A級:C71121 /B級:C71122 |
| 計劃類型： | 集合資產管理計劃 |
| 管理人： | 渤海證券股份有限公司 |
| 托管人： | 中國工商銀行股份有限公司廣東省分行營業部 |
| 推廣機構： | 渤海證券股份有限公司及其他符合相應資格條件的、經管理人委托的、代理推廣本集合資產管理計劃的機構。 |
| 投資目標： | 在嚴格控制投資風險、保持資產流動性的基礎上，憑借管理人較豐富的二級市場交易經驗，全力幫助上市公司維護股價，做好市值管理，同時追求委托財產的穩健增值。 |
| 投資理念： | 本集合計劃遵循穩健投資的投資理念，在有效控制風險的前提下，深入分析企業的經營管理能力，通過研究上市公司基本面、財務狀況、成長性、盈利能力、競爭優勢等，以價值投資為指導原則；通過對上市公司的價值判斷做出投資決策，根據公司合理價值和市場風險，對通過大宗交易受讓的流通股股份進行市值管理操作，幫助上市公司維護股價，力爭客戶資產安全增值。 |
| 投資范圍: | 本集合計劃投資范圍包括通過二級市場（含大宗交易平臺）交易國內證券交易所的上市公司股票（集合計劃不得投資于*ST、ST上市公司公開發行的股票）和現金管理類資產。法律法規或中國證監會允許集合計劃投資其他品種的，資產管理人在履行合同變更程序后，可以將其納入本計劃的投資范圍。 |
| 風險收益特征： | 本集合計劃優先級A份額屬預期風險較低，預期收益相對穩定的投資品種。本集合計劃次級B份額屬預期風險較高，預期收益較高的投資品種。 |
| 目標規模： | 本集合計劃推廣期最低規模為0.3億份，存續期不設目標規模，管理人可以控制各分級份額實際募集規模。其中，優先級A份額與次級B份額份額配比比例原則上不高于2：1，利息轉增份額帶來的偏離除外。集合計劃存續期間，持有次級B份額的委托人可向集合計劃追加資金，追加資金不享有本集合計劃取得的任何收益，不增加次級B份額持有人的份額數。次級B份額持有人追加資金前后，集合計劃次級B份額份數不變。 |
| 存續期限： | 本資產管理計劃的存續期為12個月，集合計劃通過大宗交易平臺受讓的股票全部賣出以后，集合計劃可提前終止，提前終止的具體安排以管理人網站公告為準。本集合計劃存續期滿后，經所有委托人及管理人一致同意，可以展期。 |
參與起點金額： | 參與的最低金額為人民幣100萬元，追加參與的最低金額為人民幣 1萬元。 |
| 費用: | 托管費：0.12%/年；具體參見本合同“十三、集合計劃的費用、業績報酬” |